
□这份报纸记者李·利古安(Li Lijuan)
为了有效地实施期货公司的管理和管理,分配监管资源,提高管理效率,指导期货公司合规,专注于其基本业务,提高其风险管理能力并为实体经济服务是合理的。最近,中国证券监管委员会宣布了“审查期货公司(评论草案)的法规”(从那里称为“评论草案”),并公开要求公众意见。
从特定内容中,“要求意见的草案”可以减少对期货公司的分类审查,这将优化奖金标准,并简化评估过程。
改善机密管理
据了解,2009年,中国证券监管委员会发布了“关于期货公司的机密监督法规(Trial)" to establish a classified supervision system for futures companies, and has been revised three times in 2011, 2019 and 2022. Since the implementation of the classified supervision system, it has played an implementation of the classified supervision system, it has played an implementation Important leading and guiding role in promoting the compliant operation, steady development of futures companies, focusing on their main responsibilities and business, becoming better and stronger, and comprehensive improving service capabilities and competitive futures 行业。
近年来,在市场状况和行业状况的发展和变化时,在审查合规性和对期货公司地位的风险控制中的分类法规的缺点,这反映了期货公司的运营和发展质量,以及为现实经济服务的指导公司的指导公司将逐渐出现。在这种情况下,到B埃特(Etter)发挥了分类分析的领导和指导作用,CSRC计划系统地改变相关法规。
意见需求的草案改善了机密的管理系统,以充分展示风险管理能力,市场竞争力和服务现实经济的能力,并在不同类别的期货公司中倾斜监管来源,这些公司的期货公司不同程度,指导其未来的运作,其运营以及国家战略和国家战略和国家战略和国家战略和国家战略和国家战略和国家战略和国家战略和国家战略的运营以及国家战略和国家战略的运营,不断地在以下战略和国家战略和持续运作的未来以及国家战略不断运作的情况下进行操作,国家战略正在不断运作,国家战略是C实行运作和国家战略正在持续运行。他们的虐待,并增强他们实现真实经济和国家战略的能力。
此外,这项修订试图准确有效地指导未来公司,以提高其竞争力并在现实经济中服务。重塑市场竞争力评估指标ayon sa mga uri ng ng mga kumpanya ng期货,na-Optimize ang Mga tagapagpahiwatig ng pagsusuri pagsusuri para sa paghahatid Komprehensibong Sumasalimin Sa Komprehensibong Lakas lakas ng Mga Kumpanya期货,Naglilingkod sa Mga peligro na peligro na pamamahala ng mga tunay na na na nagosyo na negosyo at ang pangmatagalang pagpasok pagpasok ng kapital ng kapital ng mga pandure and dedurut and dedure and toture duture tewuter and toture duture duture企业,没有完全改进的服务能力,并且与MGA未来行业竞争,高质量D回避。
在北京·德海恩(Shanghai)律师事务所(上海)律师事务所的证券与期货合规性和争端局长秦·惠(Qin Hui)的角度,“评论草稿”改变了原始审查系统,这是对中央consecon邦的全面实施的必然要求,是对中央供词的全面实施,发展了实际的经济,并制定了相关的未来和范围的范围。
“要求意见的草案改变了'法规“法规”,以防止行政测试平等。
我 - 优化奖金标准
就奖励标准而言,“要求意见的草案”优化并提高了交付真实经济的能力的指标。将“机构客户的每日平均位置”调整为“工业客户的每日平均位置”,添加“中等和长期资本客户的每日平均位置”的指标,并阐明工业客户的含义以及资本资本的中型和长期客户的含义在商品期货期货期货期货期货期货期货期货市场以及中等和中等学位客户参与金融期货市场。
我搜索了市场竞争奖金系统。根据Fu Lawtules和衍生品的期货公司业务范围的说法,“评论草案”在三个类别的9个指标中组织了市场竞争指标,并全面评估了期货,一般收入和资本实力水平的各种商业公司的发展。除了保持不变的净利润指标外,原始业务收入指标还将根据特定类型的业务咨询期货中的经纪人和净业务指标的净业务收入,将添加期货市场劳动和衍生品交易业务等指标。同时,资产管理业务的分析指标将根据期货资产管理产品的平均太阳衍生产品平等,平均-Day -Day -Day -Day ray rain Margin处理的昂贵产品资产的期货资产,并且剩余的净资本指示器将在年底之前调整为平均每月剩余的净资本指标,而该净资本指标的平均净资本指标作为市场竞争的一部分。
苛刻意见的草案还取消了一些审查指标。例如,如果删除了“期货总股权股本的权重调整”,以避免将经纪人的业务审查加倍;删除了两个“成本管理能力”和“返回净资产”的指标,并鼓励期货公司增加投资并大规模运营;如果排名期货公司的日期 - 至日的平均客户资产在行业重量重量之后,在中间行业下,它们不会像A级“适应Ng Futures的公司范围”。
此外,“意见请求草案”还调整了特殊分析。 “保险 +期货”将从对实际经济的传播的审查转变为特别审查,作为对国家进近交付的特别审查的一部分;党的建设和文化建设的分析将写在“评论草案”中,企业家的教育将包括在政党建设和文化建设的特别分析中。同时,“意见请求草案”对特殊事件进行了激励审查。将向与监管机构合作进行风险处置的期货公司发出其他积分EW(包括当前的审查期),以及期货公司和其他期货公司的整合。
提高还原标准
在澄清,优化和改善还原标准方面,苛刻意见的草案也提供了详细的规定。
“要求意见的草案”清楚地表明,它与期货公司的阳光日至日控制有关。在具有客观和明确标准的特定情况下,可以在没有监管措施的情况下扣除要点,这主要包括未能解决风险管理和保证金警告的指标。除上述事件外,原则上还应根据监管措施和其他方面扣除要点。根据各种规定的步骤,MNOT行政处罚和刑事处罚,缩小点分别从0.5点到10分。
此外,在审查期之外的期货公司采取了监管措施,但释放涉及的非法和不规则行为。如果学生在分析时进行,并且需要考虑该单元,则可以在审核中包括在内,以立即反映对公司风险的最新遵守情况。
同时,“评论草案”删除了市场竞争奖金点的最低合规分数,并将其与具有严重违规或基本业务风险的期货公司进行了修复,将对相应的市场竞争指标提供任何积分;如果由于分析过程中风险管理指标的失败而被Punstos扣除的期货公司,则不会给出平均每月剩余的净资本指标;如果期货和从业者公司涉及同样的违规行为,则不会再次扣除积分,但是如果备用重量,这些积分将被扣除。
从Qin Hui的角度来看,“评论的草稿”具有明显的积分降低标准,这很方便或单个实现,并避免非扰动评估指标的问题。应考虑到期货产品所带来的处罚差异的适当考虑因素,最大减少额将从前20点减少到10点,以防止期货公司过度死亡。在审查期之外进行的期货公司的相关规定也是强调形式的概念的镜子。
“苛刻意见的草案已在以前的重点重点上进行了技术降低,进一步适应了期货公司的管理和发展的概念,并表示更科学和合理的因素,以正确地实施要求提出意见的草案。”秦侯说。
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